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ESMA拟设置1:30杠杆上限遭受英国FCA抵制 客户流失成为关键

文 / 浚滨 2018-01-31 02:20:06 来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周二(1月30日)报道称,熟悉欧盟监管机构的消息人士认为,英国金融市场行为监管局(FCA)可能与欧洲证券及市场管理局(ESMA)存在分歧,这表明监管者之间的讨论仍然很紧密,在这个问题的正式解决之前,经纪商和客户还有一个星期的时间进行准备。

ESMA在去年12月公布的措施引起了更多涉及零售业的国家监管机构的反应。英国FCA是第一个在2016年12月提出1:50杠杆上限的国家监管机构。1月份早些时候,ESMA发布了一个分级杠杆调用的公告。

ESMA要求将1:30设为杠杆上限是业内人士最关心的话题之一。这一举措可能会引发海外业务和大规模的客户重新分类。

Finance Magnates收到FCA的正式声明显示:“正如我们在公开声明中一再表示的一样,FCA支持ESMA考虑在欧盟范围内对CFD和二元期权的销售、分销以及选择零售客户进行监管。”

业内许多券商积极鼓励客户向ESMA提交意见,当2011年日本国际金融服务管理局(JFSA)出台1:25的杠杆比率上限的时候,客户确实将部分业务转移到海外。

从平台消息和发给客户的电子邮件中可以看出,经纪商正在积极寻找方法来减轻ESMA潜在进一步监管行动造成的影响。零售交易行业商业模式的可持续性是客户和监管机构最为关注的事情,因为任何过度的限制都可能导致交易者转向规范松散和不受监管的经纪商。

使用更高杠杆水平的客户可能被迫在欧盟以外的地方开展业务,或成为专业客户。然而后一种做法会使他们更容易蒙受损失,因为他们无法获得由欧盟国家监管机构提供的投资者赔偿基金。

例如在SNB倒闭后,英国金融服务补偿计划(FSCS)作为背后有效的保护机制迅速对Alpari UK客户进行了赔偿。

目前ESMA距离提交新的零售交易监管制度的意见书还有一周截止。现在已经提供了一个重大的变化清单,该框架是12月份规定提供外汇保证金和差价合约交易的框架。

校对:LINDA

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