CFTC对三大银行开出半亿美元巨额罚单 严打交易市场欺诈行为|政策法规|CFTC_行业新闻-FX168财经网

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CFTC对三大银行开出半亿美元巨额罚单 严打交易市场欺诈行为

文/浚滨2018-01-30 06:38:20来源: FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnate周一(1月29日)报道称,美国监管机构今日对三家银行进行了近5000万美元的罚款,这三家银行分别是德意志银行(Deutsche Bank)、汇丰银行(HSBC)和瑞银集团(UBS),同时还指控6名个人交易员通过被称为“幌骗”的交易策略来操纵贵金属期货市场。

周一美国商品期货交易委员会(CFTC)联合联邦司法部和联邦调查局对这三家银行公布了处罚决定,其中最大的一笔罚款是德国最大银行德意志银行的3000万美元。据系,该行违规行为发生在2008年2月直至至少2014年9月。

另一方面,瑞银集团也面临类似的处罚,因为其部分现货交易员使用假交易订单操纵在纽约商品交易所(COMEX)交易的贵金属期货。该监管机构表示,瑞银集团同意支付1500万美元的罚款,以解决CFTC提出的“幌骗”指控。

此外,汇丰银行在美国的经纪业务部门汇丰证券(HSBC Securities)则被罚款约160万美元,与其他银行相比罚款金额相对较小。

除了这三家大型银行之外,此次多个机构的联合指控还指向纽约的Krishna Mohan、瑞士的Jitesh Thakkar和他的Edge金融技术公司、澳大利亚的Jiongsheng Zhao、阿拉伯联合酋长国的Cedric Chanu和Andre Flotron等6名个人交易者,认为他们参与了数年来通过“幌骗”行为掠夺其他金属交易商的做法。

近年来监管机构和交易所加大了对欺诈行为的监管力度,然而他们以前关注的人员和公司却相当少。今年1月早些时候,花旗集团就收到了2500万美元的罚款,从而解决对其欺骗国债期货市场的指控,这是迄今为止最大的欺诈结算。

虽然这类策略早已被一些交易商所采用,但几年前监管机构就开始关注这个策略。具体来说“多德-弗兰克法案”赋予了CFTC明确的权力来打击这种做法。

执法总监James McDonald评论称:“欺骗行为是恶意行为者通过滥用技术来操纵市场的一个特别有害的例子。电子和算法交易技术的发展为我们的市场创造了新的机遇。但与此同时,我们认识到,这些新的发展也为不良行为者提供了新的机会。“

他补充道:“正如这些案例所显示的那样,我们将努力查明和起诉从事欺诈行为的个人交易者,但是我们也将找到并教导那些教会他人如何欺骗的人,包括创建欺骗工具或者帮助和怂恿他人不法行为的人。这些案件应该会发出强烈的信号,表明CFTC正致力于识别负责非法活动的个人,并追究其责任。”

校对:LINDA

关键词阅读:政策法规CFTC德意志银行汇丰银行瑞银集团COMEX(纽约商品交易所)市场信息

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