FCA赢得"伦敦鲸"交易员身份诉讼案胜利 被视作行业内重要裁决|政策法规|市场信息_行业新闻-FX168财经网

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FCA赢得"伦敦鲸"交易员身份诉讼案胜利 被视作行业内重要裁决

文/浚滨2018-02-01 02:21:38来源: FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(1月31日)报道称,英国金融市场行为监管局(FCA)与前摩根大通(JPMorgan)交易员在“伦敦鲸”(London Whale)的争议中赢得了长期的法律诉讼,他认为,当这家华尔街银行在2013年被罚款1.95亿美元时,该监管机构没有对其采取足够的身份匿名保护。

最高法院认为,对于其他针对城市监管机构的案件来说,这一裁决可能是极为重要的。最高法院同时指出,FCA对朱利安·格鲁特(Julien Grout)的身份进行了充分的匿名处理,而且没有提供可以让公众认定其身份的线索。判决推翻了伦敦法庭以前的裁决。

在2016年,格鲁特因认为其身份在一份丑闻报告中被识别后起诉了FCA。其指出,FCA在一份1.38亿英镑的罚款通知书中没有妥善对其进行匿名处理。

多年来,FCA并没有在通知中提供第三方个人的名字,而是使用诸如“A交易者”这样的称呼,因此该监管机构认为他们有能力应对所面临的指控。 但格鲁特认为,他的身份可以从FCA文件的标签中辨认出来,因为他是从事该行综合信贷业务的四名成员之一。

然而,Andrew Longmore法官今日表示,他不能接受“SCP交易者”这个短语是格鲁特先生同义词的说法。

这是一个重要的裁决,因为其他交易商也正在就身份识别问题起诉监管机构。

早在去年8月初,美国证券交易委员会(SEC)已经放弃了对格鲁特和另外一名前摩根大通的交易员的起诉,之前他们曾被指控与其他高管勾结,以掩盖银行损失62亿美元的交易丑闻。

校对:LINDA

关键词阅读:政策法规市场信息英国金融行为监管局FCA

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