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德意志银行同意支付7500万美元 从而解决违规操作指控

文 / 浚滨来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周五(7月20日)报道称,德国银行业巨头德意志银行(Deutsche Bank)的美国存托银行经纪商部门今天同意支付7500万美元,以解决他们在美国违规发行存托凭证(ADR)的指控。

美国证券交易委员会(SEC)表示,德意志银行信托美洲公司(DBTCA)和德意志银行证券公司(DBSI)向客户提供ADR,这是代表外国股票所有权的证书,但实际上并未提供实际股票支持。SEC表示,这样的ADR属于滥用行为。该委员会补充道,由于DBTCA和DBSI未能履行相应职责,目前已经同意支付3000万美元的罚款和利息,并将被没收4500万美元的利润。

关于ADR违规行为的调查从2016年末开始,德意志银行在没有首先拥有相关股份的情况下发行存托凭证,这种做法虽然是为了顺利交易,但可以通过出售他们不拥有的股票来滥用公司股票,而无需借入或找到支付销售所需的股票。监管机构还表示,此类操作会被用于不同税收制度之间的非法套利。

规定要求,出售或转让ADR的经纪商通常负责确保将匹配数量的外国股票存入托管方。

校对:夏洛特

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