香港证监会暂时吊销证星国际期货有限公司前负责人牌照

文 / 晓菲 2017-06-19 21:29:35 来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 香港证券及期货事务监察委员会(证监会)于本周一(6月19日)发布公告,暂时吊销证星国际期货有限公司(证星)(现称日发期货有限公司(日发))前负责人员兼董事总经理邬必伟(男)的牌照六个月,由2017年6月16日起至2017年12月15日止。

上述纪律处分行动源于证监会早前对证星所作的制裁。证星在2014年1月至7月期间,在处理第三者资金转帐时没有遵守打击洗钱的监管规定。

证监会发现,在有关期间作为日发最高级职员的邬,是导致日发没有设立合适的保障以防止与第三者资金转帐有关的洗钱及恐怖分子资金筹集风险的成因。

具体而言,邬在负责审批第三者存款及转帐时没有:

作适当查询以确保第三者资金转帐与客户的已知合法业务相符,以及备存该等查询的纪录;及

有效地实施防止洗钱及恐怖分子资金筹集的内部政策,以及向职员传达该等政策。

邬亦利用日发宽松的监管措施,违反日发有关雇员交易的内部政策。主要来说,邬曾将多笔大额款项存入不同客户的帐户中;以及当他需要额外保证金进行交易但资金不足时,曾在其交易帐户收取大额的第三者存款。

此外,邬促使一笔为数200,000美元的款项由一名客户的帐户转至他的帐户,违反了《证券及期货(客户款项)规则》。

证监会在决定上述纪律处分行动时,已考虑到所有相关情况,包括邬并无遭受纪律处分的纪录。

相关记录处分行动声明可在此处获得

校对:星晴

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