塞浦路斯加大监管暂停二元期权经纪商Optionarally牌照

文 / 十门 2017-07-14 03:17:14 来源: FX168财经网
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FX168财经报社(香港)讯 塞浦路斯金融监管机构(CySEC)今天(07月13日)宣布暂停二元期权经纪商Optionrally金融服务公司的塞浦路斯投资公司(CIF)经营牌照。

当局方给出暂停的原因涉及该公司客户资金保护,公司运营资金以及公司资本充足率的问题。

CySEC给到Optionrally一周的时间来采取措施予以执行。在这段期间,该公司不得接纳任何新客户,不得执行交易,不得以投资服务提供方身份进行推广,并必须在其所有网站公布所持有的投资公司牌照被暂停。

我们注意到的是,这是CySEC正加大经纪商监管力度一经查实驳回辩解的措施。过往情形当局一般会给到经纪商30天以解决事由。

我们也注意到的是,这是Optionrally近期的第二次牌照暂停事件。今年5月上旬,我们报道了该公司被暂停其注册于伯利兹国际金融服务委员会的牌照。该公司有两个独立的运营网站,塞浦路斯监管下的实体运行网站为optionrally.eu,而伯利兹国际金融服务委员会监管下的运行网站为optionrally.com

如下公布塞浦路斯金融监管局对此事件的全文表述:

2017年07月13日

塞浦路斯金融监管机构决议

塞浦路斯金融监管机构决议日期: 2017年07月13日

关于: Optionrally金融服务公司

法律: 投资服务及经营活动和市场规制法

主题: 暂停塞浦路斯投资公司牌照

塞浦路斯证券交易委员会(即CySEC,塞浦路斯金融监管机构)宣布授权于塞浦路斯投资公司Optionrally金融服务公司牌照(220/13)现暂停。上述决议依据2007年生效的投资服务及经营活动和市场规制法第26章第2段,判断该公司有确定涉嫌违规事宜如下:

1.根据该法第28章第一条,该公司在本法第三部分针对公司授权及运营规定,以及本法第18章第2段J条款所明示的保护客户资金法律上,或存在长期无合规检查的情况。

2.本法第67章公司运营资本合规操作, 以及

3. 2013年欧盟规则条款第575号文件,92章第1段关于企业资本充足率的规定

于期一周内,该公司需针对上述违规事宜采取执行措施。在其投资公司牌照暂停有效期间,该公司:

1.不得与任何人建立业务关系且不得招揽新客户。

2.不得接受,转达,或执行客户交易命令

3.不得于塞浦路斯境内或塞浦路斯境外但属欧盟成员国境内,以及第三方国家,提供或执行投资服务。

4.不得以投资服务提供方身份进行推广,并必须在其所有网站公布所持有的投资公司牌照被暂停。

5.只要现有客户希望,必须无条件遵照本法第26章第5条:

5.1 按照客户原有产品条款进行全部平仓,或依据产品本身到期日如期平仓。如客户有需要提前平仓的,当按照客户要求执行。
5.2 归还客户资金及所得利润。

校对:浚滨

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