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MiFID II有什么新变化? 先要搞懂什么是“决策者”

文/维多利亚2017-11-29 18:56:22来源: FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周三(11月29日)报道,在MiFID II下,交易报告将从24个领域扩展到65个。其结果是,与更直接的MiFID I相比,MiFID II添加了许多以前不存在的新领域语言。

影响外汇和CFD经纪行业的新领域之一是“决策者”。除了说明交易的潜在买家或卖方之外,MiFID II的交易报告还需要澄清是否有第三方授权进行初始交易。

谁是决策者?

根据2016年10月发布的ESMAs交易报告指南,“决策者”是任何授权为客户进行交易的第三方。

在FX / CFD空间内,这涵盖了一些经纪商应该注意的例子:

*外部资金经理——拥有代理人(POA)的权力,控制在一家投资公司持有的账户,并根据自己的判断进行交易。可以是MAM的形式。

*外部个体——类似于基金经理,这将是一个拥有POA交易他人账户的个人。这通常发生在“朋友和家庭”的结构中,一个人在不作为正式的资金经理或法人实体的情况下交易多个账户。可以是MAM的形式。

*内部经纪人——投资公司也可以是决策者。这发生在可自由支配的账户下,客户允许他们的经纪人代表他们进行交易。

*内部资金经理/复制交易——投资公司也可能有一个资金管理执照,允许他们投资客户资金。可能属于这一类的是提供复制交易服务的经纪人。

另一个可能的例子是,决策者出现的是“强行平仓”。在这个例子中,当客户的帐户余额低于保证金要求时,经纪商会自动为客户平仓。虽然不是由经纪人发起的,但据一些经纪人的反馈,强行平仓也属于“决策者”的范围内。

校对:星晴

关键词阅读:FinanceMagnates金融监管

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