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欧盟金融工具市场指导II再出新规:要求义务主体扩大报告内容

文/十门2017-11-24 21:39:07来源: FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周五(11月24日)报道,援引TRAction公司总经理Quinn Perrott文章,根据《欧盟金融工具市场指导I》(MiFID I)相关规定,经纪商有义务向监管机构提交所注册范围内证券交易产品和衍生品相关的交易报告。

然而,MiFID II正式发布后,规定除了报告上述要求的内容外,经纪商需将交易产品所涉及的交易场所同时涵盖于报告中。根据规定,MiFID所涵盖的交易场所包括规范市场,多边交易设施,以及系统化内部撮合商这三大类。

报告内容需罗列:

1.哪一金融产品在哪一交易场所进行交易,或在哪一交易所有哪一金融产品发出了交易申请

2.所允许的交易产品中,有哪些交易产品在哪一交易场所下进行了交易

3.所允许的交易产品中,有哪些股指或一系列综合金融工具在哪一交易场所下进行交易

根据这项扩大的报告要求,欧洲交易场所上或有大部分金融工具交易将受限,其中包括,证券,债券,股指,外汇,利率,商品类。

同时,相关数据将由欧洲证券及市场管理局设立的金融工具参考数据系统FIRDS高效统一收集。根据MIFID第27章规定,要求交易场所和内部系统向FIRDS提供交易数据,其中包括MiFID II规定的加大的范围,并帮助义务主体确定哪些交易产品或发出交易申请的交易产品在交易场所内需作报告。

校对:冷静

关键词阅读:政策法规经纪商动态市场信息

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