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德国金融监管机构BaFin发布关于差价合约的指导方针

文/维多利亚2017-11-30 18:07:30来源: FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周四(11月30日)报道,德国金融监管机构BaFin刚刚发布了一套关于差价合约的指导方针。该监管机构指出,该文件的目的是指导经纪商了解与零售客户的产品相关的细节。在去年12月宣布了初版后,监管机构对那些未能保护客户免受负平衡的经纪商实施了禁令。

在过去的几个月里,自从对没有负平衡保护的差价合约实施禁令,德国监管机构一直在对该地区的经纪商发行进行审查。

基于审查的结果,以及出于消除任何潜在混乱的目的,今天发布的文件被设计成为在德国运作的经纪商的标准。

更新所有零售客户的条款和条件

文件首先提到了经纪商向德国客户提供的条款和条件的强制性更新。向客户提供差价合约的公司必须明确指出,他们不承担任何与负平衡相关的额外支付。

如果一个经纪商为零售和机构投资者提供不同的差价合约,那么受保护的客户应该被告知他们同意的条款和条件。

经纪商也不允许提供负平衡保护的选项,他们有义务向零售客户提供只有一种类型的差价合约。关于追加保证金和不同账户的矛盾条款应该删除。

营销义务和其他

经纪人必须调整他们的营销和风险预警内容,以反映客户受到保护,不受负平衡的影响。BaFin还指出,提供担保的止损订单并不能防止账户上出现负平衡的可能性。

最后,BaFin详细说明:“额外支付义务的排除必须无条件地适用于每一个实例。不允许其排除在零售客户的特定交易行为等条件下。

校对:星晴

关键词阅读:FinanceMagnates德国金融监管

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