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FCA向差价合约交易行业敲响警钟 特别指出不能对IB掉以轻心

文/维多利亚2018-01-10 20:22:18来源: FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 周三(1月10日),据Finance Magnates报道,英国金融监管机构刚刚发表了一份调查报告的摘要。此前,英国金融监管当局审查了差价合约(CFD)交易行业的19家大型、中型和小型零售经纪商。金融行为监管局(FCA)强调,公司应更加关注行业的监管要求。

在这份摘要中,被审查的大多数经纪商未能对他们的市场提供足够的定义。在2015年7月至2016年6月期间,有76%的客户在CFD交易过程中损失了资金。

更多关注介绍经纪人(IB)

FCA继续强调,经纪人应该警惕他们的IB在跟客户沟通时所用的方法。此外,在选择他们的IB时,应采取充分的尽职调查程序,并消除由经纪人作出的安排引起的任何利益冲突。

在将客户归类为专业人士时,经纪人和他们的IB也需要格外谨慎。

“所有公司必须确保在提供和分发CFD时遵守FCA的要求,并应认真站靠我们在这些领域的指导,”FCA的摘要指出。

在一个详细的描述中,FCA概述了业内CEO们需要关注的领域:

*识别目标市场

*沟通、监督和挑战

*接受新经销商的过程

*管理利益冲突

*使用企业理念识别(MI)和关键绩效管理(KPI)

*客户分类

*薪酬安排

FCA继续详细说明,由于行业内的公司的行为,经纪人的客户正面临着高风险:“在这个行业中,消费者可能会受到不良行为的严重伤害。”

校对:星晴

关键词阅读:FinanceMagnates英国金融行为监管局FCA金融监管

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