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SEC更新“黑名单” 新增29家未经授权公司

文 / 星晴来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(8月8日)报道称,美国证券交易委员会(SEC)更新了其警告名单,增添了29家未经授权的公司。其中包括16家推销公司、4家克隆公司以及9家虚假监管机构。

美国运营的金融公司被要求在SEC注册,获得执照则需要符合相应的财务以及披露、报告和记录标准。

SEC警告名单中的公司不符合这些标准,并且提供一些错误和误导的公司信息。具体名单可在此处获得:警告名单

这些公司包括一些想要误导投资者相信他们是另一家符合规定公司的克隆公司。他们通常使用与合规公司类似的名字、地址和网址。此份名单还包括了自称为政府机构或下属机构的虚假“监管机构”。

SEC更新这份名单以保护零售投资者。对此,SEC首席市场情报官Jennifer Diamantis表示:“尽管SEC的执照并非避免诈骗或不当管理的完全保证,但其提供了更高的安全水平,并负责任地保护公众。投资者对意图向他们推销的未经许可公司应保持警惕。”

进入黑名单意味着这家公司的运营可疑,但并非意指该公司非法。

校对:夏洛特

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