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涉嫌裸卖空至少三年 金融行业监管局FINRA处罚盈透550万美元

文 / 夏洛特来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 据Finance Magnates周一(8月20日)报道, 金融行业监管局(FINRA)今天宣布对盈透证券(Interactive Brokers LLC)处以550万美元的罚款,原因是该公司违反了美国证券交易委员会(SEC)的《证券卖空规则》(Regulation SHO)。

“裸卖空”(Naked Short Selling),是指投资者没有借入股票而直接在市场上卖出根本不存在的股票,在股价进一步下跌时再买回股票获得利润的投资手法。进行“裸卖空”的交易者只要在交割日期前买入股票,交易即获成功。由于“裸卖空”卖出的是不存在的股票,量可能非常大,因此会对股价造成剧烈冲击。有分析人士认为,雷曼兄弟公司就是“裸卖空”行为的受害者之一。

根据美国证券交易委员会的要求,在完成一笔卖空交易后,公司必须购买或借入证券,以限制正在进行的裸卖空交易。

根据这份声明,在2012年7月至2015年6月期间,FINRA发现,该券商的监管体系不符合美国证券交易委员会的监管规定。此外,盈透持续忽视这一规定表明,现有的监督制度和程序并不令人满意。这是通过内部审计发现、清算和合规人员的多次内部警告、经纪商自己的年度风险评估以及FINRA考试结果而意识到的。

尽管盈透意识到其系统的缺陷,但该经纪商直到2015年年中才做出改变来改善这一状况。这意味着盈透没有及时结清超过2300个故障交付。

在评论这一裁决时,FINRA执行部门的执行副总裁Susan Schroeder表示:“那些意识到其监管体系存在缺陷的公司必须立即纠正它们。在这个个例中,公司内部确定了问题,但在三年多的时间里没有修改其监管系统,这可能会对市场和投资者造成负面影响。”

声明称,该经纪商既没有承认也没有否认这些指控。

校对:LINDA

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