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ESMA推迟对第三方国家交易场地的分析发布

文 / 十门来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 周四(12月20日)援引Finance Magnates报道,欧洲证券和市场管理局(ESMA)今日就第三国家交易场地TCTVs的评估在其网站上作出更新。

此举意在对在MiFID II和MIFIR法规下交易后的透明图及仓位限制作出评估。

去年,ESMA就交易后透明度及仓位限制出台两项意见;声明显示,自那时起ESMA已经收到逾200份想要看一看TCTV,并根据意见书中监管者规定的标准对这些TCTV进行评估的征询。

今日声明表示,“ESMA迄今尚未对足够数量的TCTV作出评估,从而出台一份综合的名单,ESMA考虑认为对于TCTV获得同等待遇来继续在交易领域从业是很重要的,由此将推迟公布名单的时间直至有更多TCTV被评估。”

由于名单不会被公司,ESMA表示在意见中的结论仍有效。具体看,意见书澄清如果欧盟的投资企业在交易金融工具时需满足MiFID II对TCTV的规定范围,则这些企业不需通过APA在欧盟公开这些交易。

另外,ESMA表示,符合上述要求的在TCTV交易的大宗衍生品合约,在经济层面上不等同于线上交易合约,这样考虑是从仓位限制的机制出发的。

具体的TCTV需满足的ESMA新规规定主要如下:

1.运营多变系统,如数家第三方机构能够在这一系统上买卖金融工具。

2.同时受监管于第三方国家的法律和监管体系。

3.服从第三方国家由主管当局完全签发给IOSCO关于磋商的多边谅解备忘录以及合作与信息交流的监督与执法。

4.确保交易后透明度机制施行,确保在交易场地完成交易后在交易执行开启之际,或是明确定义之际,或是在延期期限过后立即发出。

校对:星晴

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