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突发:ESMA表示将对经纪商招揽专业客户及劝导客户到第三国地区进行开户的行为进行审查

文 / Linda来源:FX168财经网

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据资讯网站financemagnates周四(1月31日)发布的报道,欧洲证券市场管理局(ESMA)发布公告,确认将扩大差价合约限制措施的有效性。在FCA将临时限制措施永久化之后,这一消息并不令人意外。

新的延期为三个月,有效期从2019年2月1日起。下一次延期定于4月下半月,并将于5月1日起生效。

ESMA同时表示,将对经纪商招揽专业客户及劝导客户到第三国地区进行开户的行为进行审查,并对这一类行为表示警惕。

ESMA做出这一决定的背后有一个更值得深思的原因。资料显示,经纪商平台的专业客户的数量与一年前相比大幅上升。ESMA意识到,一些差价合约提供商在宣传中存在试图将零售客户转化成为专业客户的可能性,这违反了相关的限制。

ESMA于2018年推行针对差价合约(CFDs)和二元期权的新限制之后,经纪商的运营环境被重新定义。许多经纪商认为如果继续在欧洲经营,将难以为继。因此,许多经纪商选择获取其他监管牌照以便令旗下用户可以继续享受较高的杠杆。不过,也有部分英国监管的经纪商选择将客户升级为专业客户以达成这一目的。

这是因为ESMA新规仅适用于零售交易商,如果经纪商的客户重新归类为专业客户,则新规中的所有杠杆限制都对其不适用。因此,重要的是要确定成为专业客户意味着什么,以及谁有资格获得这种等级。

资料显示,成为专业客户必须满足以下三个条件:

1. 过去4个季度内,进行了大量的差价合约、点差交易、期权、期货和(或)外汇交易,平均频率为每季度10次或以上;

2. 金融工具组合规模包括现金存款或金融工具,超过50万欧元或等值货;

3. 具备至少有一年金融行业专业岗位的从业经验,所担任职位需对金融交易或服务的知识有所了解。

另外,经纪商必须给客户一个测试,证明他有能力做出自己的投资决策,并了解所涉及的风险。该测试的设计方式将由经纪商自行决定。

ESMA表示,只有客户自己可以要求升级为专业客户,而不是现在许多经纪商在宣传时用以招揽客户的手段。

根据ESMA的规定,经纪商应确保他们始终遵守所有适用的法律要求。

据文件披露,“ESMA还意识到,一些第三国平台正在积极接触欧盟客户,或者欧盟的一些差价合约提供商正在敦促零售客户将其账户转移到集团内第三国公司的可能性。”

根据现行的法规,第三国机构是可以根据实际自身受监管的要求向欧盟客户提供服务,但是ESMA表示,这一行为可能在部分经纪商身上看到了违规的迹象。

最后,ESMA还表示,意识到有平台开始提供其他投机性投资产品。 ESMA将继续监控这些其他产品,以确定其他任何联盟措施是否适用。

另外,ESMA还披露,在执行新规的前三个月,客户的交易成本显著降低,同时下降的还有自动平仓以及负资产账户的数量。

与此同时,ESMA还观察到,欧盟经纪商账户下的零售客户的数量、交易量以及资金量都有了显著下降,但是经纪商的利润率并没有出现什么变化。

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