您正在访问的是FX168财经网,本网站所提供的内容及信息均遵守中华人民共和国香港特别行政区当地法律法规。× 关闭

FX168财经网>行业新闻>正文

ESMA新规延期 零售客户相关监管还在补漏查缺

文 / 星晴来源:FX168财经网

廣告
廣告

FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(2月4日)报道称,欧洲证券及市场管理局(ESMA)上周将监管新规的期限又延长了三个月。去年8月份生效的对零售交易者的限制仍然实行,且短期内不会被废除。

同时,欧洲监管机构还在忙于其他方面政策的实施。此前Finance Magnates曾报道英国金融行为管理局(FCA)正致力于相关数据收集,此次ESMA对限制向零售客户营销差价合约(CFD)这一新规的延长执行标志着欧盟监管机构的警觉。

FCA要求经纪商在11月份提交比较零售和专业客户的相关数据。有迹象表明更多的客户正在被重新定义为专业客户。这本身可能不是问题,但欧盟监管者们可能会长期进行与经纪商的沟通调查。

监管机构的审核发现,欧盟的零售商可能会通知客户使用更高杠杆的其他办法。

Finance Magnates的记者对此进行了实验,要求部分欧盟经纪商将他从零售客户转为专业客户。其中一些公司对于这种申请采取谨慎的审核程序,要求申请者提供资质证明。另一些公司则简单地采证申请者自己的叙述,然后给予新的身份。

由此来看,FCA去年所收集的相关数据也应该表现出不同经纪商所采取的不同方式。

目前行业内的议论显示经纪商们正监督彼此,并积极密切地检测他们的竞争力。监管者通常对经纪商相互的投诉反应较慢,但不会置之不理。

这类事件的根源在于欧盟的MiFID中对于专业客户的要求非常模糊。不同的合规专家对此有不同的解释,也会建议迥异的重新归类客户的策略。

我们可以预期ESMA会提供更为严格的指引。MiFID II还留有许多空间。比如其中“显著交易量规模”的具体定义以及经纪商是否需要金融业的客户提供雇主证明。

ESMA上周四发布的这份声明中表明意识到一些公司将客户转移至第三国。目前的法规规定,只有在客户特别要求下,才能实施这种举措。

一些经纪商私下强调了他们对于同行竞争对手的担忧,跨国经营公司将客户移至第三国就是被讨论的话题之一。监管者很可能在后续密切监测来自于经纪商对同行的投诉。

校对:十门

分享

相关文章

48小时/周排行

最热文章
  • FX168财经APP下载