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CFTC对马歇尔群岛为基地的加密经纪商罚款100万美元

文 / Linda来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 据资讯网站financemagnates周一(3月11日)发布的报道,本周一,商品期货交易委员会(CFTC)宣布,其已对加密货币经纪商的所有者罚款近100万美元,因此提醒零售交易公司,他们不应该在没有适当监管批准的情况下向美国人提供服务。

据CFTC发布的声明,1pool的所有者Patrick Brunner向美国公民提供比特币保证金交易。

美国监管机构表示,Brunner没有注册为期货交易商,也未能实施反洗钱程序。看来,1pool也是平台上发生的大部分交易的对手方。

美国监管机构向在加密货币领域经营的公司发出的一些罚款非常严苛。例如,两家总部位于德克萨斯州的加密货币采矿业务因没有明确表示他们从事的证券交易并未获证券法注册而被罚款2.5万美元。

相反,一些罚款是有争议的,比如给在墨西哥保留数千美元现金的加利福尼亚人的罚款是否恰当。

在pool1的情况下,罚款可能是有保证的。与德克萨斯州的矿业公司不同,Brunner显然不遗余力地在马绍尔群岛开设经纪公司,这个国家与瓦努阿图一样成为一系列零售经纪商和诈骗者的注册地。

由于涉罪,Brunner将不得不支付99万美元,包括17.5万美元的民事罚款,24.6万美元的收益和比特币57万美元的还款。

CFTC执法部门主管James McDonald说:“中介机构应注意,CFTC将对其未能遵守注册要求和市场至关重要的政策和程序以及未能实施对美国客户的保护负责。” “通过CFTC的银行保密工作组,执法部门将继续调查和起诉此类违规行为。”

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