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【2019ATS】香港金融牌照-布局全球投资的通行证

文 / Sarah来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 香港作为亚洲金融市场的主要离岸及非离岸中心,不论从监管架构的成熟度、公开交易市场的完善性及金融产品的丰富性等方面,均处于国际金融市场前列,这种种优势,成为了内地资本看好香港金融牌照价值的主要原因。在3月24日的2019亚洲交易博览的现场,FX168资深牌照顾问吴先生为与会者带来了名为《香港金融牌照-布局全球投资的通行证》的主题演讲。在演讲中,他也详细介绍了香港牌照的分类以及申请条件。

演讲初始,吴先生指出,2019年《粤港澳大湾区发展规划纲要》出台后,粤港澳大湾区的一体化加快建设,对于金融资本、金融人才和金融信息的自由流动带来了很大便利。在依法合规前提下,不断丰富投资产品类别和投资管道,建立资金和产品互通机制,这些措施将对中港金融业产生重大而深远的影响,稳步扩大两地居民投资对方金融产品的管道。更有助于扩大私募基金的资金来源和投资范围,对私募行业的发展有非常正面的意义。

在香港,是由香港证监会负责管理香港证券及期货市场的运作,包括市场参与者的发牌和证券发售的监管。在演讲中,吴先生为与会者详细说明了1号牌、4号牌、9号牌的介绍以及所能从事的业务范围。

如上图所演示的,第一类牌照是证券交易牌照,主要为有意营运券商的公司所需申请的牌照,证券交易牌照用途是用于为客户提供证券交易的各项服务,如提供股票及期权的买卖服务,能够为客户买卖债券、买入及沽出互惠基金等功能,也

是10类牌照中持有个人和单位数最多的一类。据悉,申请第一类牌照的新公司数目在去年增加超过50%,在截至3月底的财政年度,持牌法团的数目已接近2,500家。

吴先生表示,第一类牌照的业务服务范围参考包括:在香港为客户提供证券交易服务/经纪服务;证券包括各地交易所的股票、债券、基金、结构性产品等;网上交易;融资融券(孖展MarginTrading);包销配股交易;IPO新股上市交易。

第四类牌照则是就证券提供意见,主要为有意提供收费性的投资意见/研究报告的营运公司所需申请的牌照。证券咨询牌照用途是咨询类牌照,持有该类牌照的单位,可以给投资人一些适当的投资建议。并且,机构通常会同时申请4号牌照和1号或9号牌照,很少有机构单独申请4号牌照。

吴先生进一步解释称,4号牌照的业务服务范围参考包括:提供个股、基金的研究分析报告;提供证券或证券投资组合的咨询服务;提供资产分配及财富管理意见;提供网上提供收费式咨询服务;以及发展AI智能投资理财有关咨询服务。

而第九类牌照则是提供资产管理,主要为有意提供资产管理(收取管理费/表现费)的营运公司所需申请的牌照,也是内地私募机构追捧的香港金融牌照。包括赤子之心、雷根资管、盛世投资、天马资产、金葵花资本、久夷资管…等内地私募机构都已经通过申请或收购的方式入局了香港市场。

同样的,9号牌照的业务服务范围参考包括全权委托个人专户理财;提供家族办公室(FamilyOffice)服务;管理私人银行内的投资户口(EAMofaPrivateBank);管理基金平台(如iFast)上的投资组合;管理投连险的基金/投资组合;管理现有香港CIES投资移民的投资组合;发行,管理及分销自家品牌的境外各类私募基金(包括股票型、固定收益、对冲、量化、混合、FoF等基金);管理第三方的境内或境外各类私募基金;管理香港主板上市的投资公司(21章公司)的投资组合;申请RQFII/QFII额度管理,发RQFII产品;提供有关虚移货币(ICO/Bitcoin等)的投资管理服务。

介绍完一号、四号和九号牌照后,吴先生也进一步介绍了申请香港金融牌照的一些注意事项、资本要求、以及申请流程和时间参考。

吴先生介绍了关于申请牌照的一些所需条件,包括适当人选(股东及董事),有香港的公司商业登记证明,有香港的银行户口,还有持牌负责人员,符合规格的办公室,相关的申请文件,业务计划及营运合规的手册以及资金证明和来源,这些都是申请香港拍照需要的。

资本要求方面,以1号牌和2号牌的资本要求为例,吴先生表示,如果机构只提供证券现金交易,则需要5百万港元的缴足股本,如果提供证券现金及保证金融资交易,则需要1千万港元的股本。另外还需要足够一年的营运备用资金。

在演讲的最后,吴先生认为,随着内地与香港的金融渐趋融合,配合一带一路及大湾区的机遇,愈来愈多内地公司在本港申请或收购各类香港金融牌照公司。为方便进一步拓展境外业务,完善境外金融服务平台,提升业务竞争力及专业优势。而FX168的专业牌照服务可以为感兴趣的机构提供全方位专业服务。

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