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分享:ASIC新规趋严 对经纪商们和非澳洲客户都有了哪些影响?

文 / 十门来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港) 周一(0715日)援引Finance Magnates报道,在过去数年中我们总是在全球范围内看到一波又一波的监管收紧,近期澳洲证券和投资委员会也决定紧随欧洲证券市场管理局2018年的新规步伐,针对澳洲当地或海外加强了外汇零售市场公平和诚信的法律要求。

据此,在至20194月末及5月的时间内,数家受澳洲ASIC监管的经纪商已经收到通知信函,部分经纪商正在争论这类新的监管要求,同时越来越多的澳洲持牌经纪商正在转向离岸并迁徙非澳洲地区客户。

关于ASIC新规的启示:

如果经纪商们将澳洲视为监管避险之地,这样的情形将不复存在。ASIC近期已经设立起一系列严格的法规,并向澳洲持牌经纪商发出数据采集的通知。

ASIC要求澳洲经纪商在至20193月的时间内提供广泛的信息,包括在201712月前后的客户账户数量,客户年龄,账户规模,客户收入情况,在20181月至20193月期间从海外地区迁移至澳洲的客户数量,以及其他更多信息等。

ASIC还要求提供与经纪商运营策略相关的内容,经纪商A-B Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/Book的情况,以及使用在客户为何划分至A/B Book的标准。

这一全球范围的新规趋势正在朝着更为严格和加强透明的方向发展,目前从流动性伙伴,对冲基金交易盘,推荐协议,白标等经纪商所在的全球业务毫无漏网。

ASIC经纪商是否能够继续寻找海外地区客户?

近期,ASIC持牌经纪商,尤其是将目光瞄准亚洲地区客户的,都在转入离岸监管。目前经纪商们都在将非澳洲地区的客户迁移至离岸受监管地区,经纪商一边在各种可靠的金融中心(如sin)开设银行设施,一边获得离岸牌照。

一些ASIC经纪商仍处于保守状态,观望同行的动向,同时为最坏的情形做好准备,申请多个牌照备需。ASIC要求这些经纪商提供从律师处确认运营不违反当地法律的法律意见。

关于离岸监管的影响:

ASIC的新规对部分小型,但受欢迎的离岸监管区域也有影响,伯利兹就已经有了一些进展,目前正在重新审视它的牌照制度。

瓦努阿图也发布了新的修正案,要求每位注册的金融交易商提供公司任职总监或经理的一位自然人信息,要求其至少在证券行业有5年从业经验。

被提供信息的总监或经理有义务每年有6个月的时间居于瓦努阿图。这一修正允许瓦努阿图证券委员会能够在法律条款下监督牌照,执行地方视察。

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