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AvaTrade以色列被罚14.1万美元

文 / 星晴来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周三(7月24日)报道称,零售经纪商AvaTrade以色列分支被当地监管机构处罚了50万谢克尔(14.1万美元)。

根据以色列证券监管局(ISA)发布的一项声明,这一处罚针对发生在2016年年末至2017年一季度末期间的违规行为。

以色列监管机构称,AvaTrade在以色列名为Atrade的分支机构给客户提供了不符合执照规定的服务。

“Atrade允许部分客户对ISA所禁止的金融工具进行了交易,这违反执照中的规定。”该监管机构表示。

“在这种情况下,该公司违反了ISA的交易管理法规,因其不具执照,或违反执照条款。”

AvaTrade接受了这一处罚。同时ISA还对其制定了另一项50万谢克尔的有条件罚款,以防该公司在未来两年内再度触犯类似的法规。

AvaTrade还必须采取内部合规策略,并为此聘用外部审计,以确保未来不会再犯。

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