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SVS证券进入FCA监管阶段 停止所有业务

文 / Linda来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Financemagnates在周五(8月9日)发布的报道称,SVS证券有限责任公司(SVS Securities)是一家股票,差价合约经纪商和企业融资顾问公司,在FCA表示对其进行“紧急监管工作”并表明对公司如何经营其业务的“严重担忧”后,该公司已进入特别管理阶段。

FCA表示SVS已同意停止所有受监管业务并保留其所有资产。

“在FCA采取行动强制要求SVS阻止其开展受监管活动并限制其处置其自身或其客户资产时,董事们考虑了SVS的可行性和偿付能力并获得相关建议,决定将公司置于特别监管当局的管理之中,”监管机构说。

在FCA于8月5日发出的一份声明中,特别管理员Julien Irving,Andrew Poxon和Leonard Curtis将在评估公司持有的客户资金,并“在适当的时候”联系所有受影响的客户。

FCA警告说,客户索赔可能会发生在金融服务补偿计划 FSCS上。 FSCS将弥补托管资产和客户资金缺口,包括与客户分配相关的成本,符合条件的客户最高可获得8.5万英镑赔偿。

监管机构还澄清说,SVS仍然受到FCA的授权,并且仍受其监管规则的约束。SVS证券可能会根据特别管理制度进入破产,该制度于2011年设立,用于解决FCA客户资产资料规则所涵盖的公司的破产。

SVS Securities是由金融服务管理局授权和监管的股票,差价合约,首次公开发行和企业融资交易服务的提供商;其提供各种投资管理服务,包括咨询和经纪执行,IPO私募股权服务和机构服务。

FCA于2016年开始对英国资产管理行业进行广泛调查,该调查显示对投资者从资管公司获得的实际价值令人担忧。

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