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ESMA澄清转介客户规定 经纪商只要发出暗示就存在违规风险

文 / 浚滨来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周四(8月22日)报道称,本周二我们发现一些在欧洲接受监管的经纪商将客户转介给他们的离岸实体,这将允许客户以更高的杠杆进行交易。过去几日内,我们咨询了许多合规专家,他们认为这可能违反了相关规定,尽管许多公司认为这很正常。

欧洲证券和市场管理局(ESMA)就这种做法提出的规定表面上看来有点含糊不清。但实际上,ESMA在实践中对转介客户的管理是非常严格的。

如果经纪商在其网站上有任何暗示客户可以转移到离岸实体的东西,那么客户就不被认为是他们自己做出了这个决定。即使客户签署文件说他们自愿选择离岸,也是如此。只要ESMA将客户决定认定为不是自愿的,那转介客户的操作就属于违规。

ESMA在相关文本中澄清道:“进行受管制活动的邀请将被视为诱导,这需要得到相关许可。 ”明确表示经纪商公司应规避这类活动。

本文由Finance Magnates独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。

校对:夏洛特

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