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语音误导客户 TP Americas被罚款1300万美元

文 / Linda来源:FX168财经网

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FX168财经报社(香港)讯 Financemagnates在周二(9月17日)发布的报道称,上周五,美国商品期货交易委员会CFTC向TP ICAP的美国子公司Tullett Prebon Americas发出了两份传票并提起诉讼。由于未能监督员工并向CFTC员工作出虚假或误导性陈述,TP Americas将不得不支付总计1300万美元的罚款。

CFTC发布的第一份指令要求TP Americas停止违反监管机构的规定并支付1100万美元的罚款。CFTC发布的一份文件表明,TP Americas的语音经纪人误导投资者,以诱使他们进行美元中期利率掉期交易。

因此,交易商间经纪人将不得不采取一系列措施监督掉期交易柜台,包括随机审查,监控软件和公司另一名员工的直接监督。

在其第二份指令中,CFTC表示,交易商间经纪人必须支付200万美元因其误导客户代表。据CTFC称,至少有一名美洲区域公司员工向监管机构的调查人员作出虚假或误导性陈述。“CFTC致力于确保所有市场的价格透明度和竞争,无论是电子交易期货合约还是语音支持的掉期,”CFTC执法部主任James McDonald说。“同样重要的是,CFTC致力于确保其调查和事实收集过程不会受到虚假或误导性信息的阻碍。”

本文由Finance Magnates 独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。

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