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ASIC吊销Financial Options Pty Ltd公司牌照

文 / 十门来源:FX168

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FX168财经报社(香港) 周二(0225)援引Finance Magnates(FM)报道,继澳大利亚证券和投资委员会ASIC去年8Financial Options Pty Ltd公司的澳洲金融服务牌照AFS后,ASIC周二宣布已经取消了该公司的牌照。

作为一家位于昆士兰地区的金融服务提供者Financial Options,在无法达到AFS牌照所要求的义务后被暂停牌照。

日内ASIC揭示,该公司并未遵守金融规定,也未采取必要措施来解决ASIC对公司组织能力、人力资源和合规要求的担忧,所有这些导致了该公司牌照被取消。

另外ASIC也揭示,已经永久性禁止昆士兰金融咨询者William John Henry Houwing(也被名为,Jack Houwing)的从业。

Houwing此前任职于Financial Options的总监和授权代表,在2006831日至2009515日期间,ASIC发现其人安排他的客户借钱给他的相关实体,包括Belbrooke Pty Ltd作为Belbrooke Administration TrustBelbrooke Mortgage Trust的受托人,Ochkit Pty Ltd作为Houwing Family Turst的受托人。

日内声明中,ASIC表示,其发现Houwing

在建议他们允许自行管理退休金(SMSF)以出借资金给相关实体上并未确保客户最佳利益,尤其是未推荐他们获得自己的独立建议。

安排客户贷款却给自用,在某些场景下,因他未能按时还贷而受益。

同为金融咨询者和贷款接受方的利益冲突,且未把客户的利益优先于自己的利益。

没有足够的培训或能力提供金融服务;以及

没有好的职业操守。

对此ASIC委员长Danielle Press在声明中表示,“金融顾问未能为客户利益着想,或以客户利益最大化的方式,而是追求自己的利益,不仅仅损害了客户的利益,也侵蚀了金融系统的公信力。ASIC预期金融顾问提升诚信和职业道德。”

本文由Finance Magnates 独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。

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