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ASIC向Forex CT前员工发出从业3年禁令

文 / 十门来源:FX168

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FX168财经报社(伦敦) Finance Magnates(FM)周一(0629)报道,澳大利亚证券和投资委员会ASIC日内宣布禁止前经纪商Forex Capital Trading Pty Ltd(交易平台名:Forex CT)员工Steven Marsh未来3年提供金融服务,这也是继ASIC取消Forex CT澳大利亚金融服务牌照(AFS)之后,给到Marsh的禁令。

如同FM此前报道,ASIC解释,之所以取消该公司的牌照缘于其业务模式玩忽于AFS持牌人的关键义务,导致不当行为、误导性和欺骗性行为的出现,以及对利益冲突的管理失效。

Marsh2018219日至2019320日期间以客户经理的身份在职于该公司,负责与客户交涉差价合约(CFD)与保证金外汇合约的交易。

不过ASIC发现Marsh并未遵守金融服务法律,也没有经过充分培训或并不胜任提供金融服务,并非提供金融服务的合适人选。

ASIC还发现Marsh向客户做出误导性陈述,诸如声称他们能够在Forex CT平台上交易获利,尽管CFD产品属于投机性,有时归为高风险投资之列。

Marsh还告知客户,如果他们增加交易账户中的保证金,将降低他们遭受交易损失的风险。

ASIC日内声明指出,“ASIC发现Marsh存在不道德的行为,包括施压销售策略、实施不公平行为,从而鼓动客户入金或推迟/取消客户出金的要求。”

有鉴于此,ASIC认为Marsh未经充分培训或缺乏实力,且未向客户提供全面的一般风险警告,此外Marsh还提供个人建议给到客户。

报道称,尽管ASIC给到Marsh3年的从业禁令,但其并无向行政上诉法庭上诉并要求审核的权利。

本文由Finance Magnates 独家授权FX168使用翻译,未经授权,不得转载。

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