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因提供不准确证券交易信息 美国金融业监管局对美林处以15万美元罚款

文 / 尔东琛来源:FX168

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FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周四(7月23日)报道称,美国金融业监管局(FINRA)继续对提供不准确证券交易信息的金融服务公司采取纪律处分。因美林(Merrill Lynch)在至少5年内出现了各种各样的报告失误,该监管局责令其支付15万美元的罚款。

美国金融业监管局说,美林没有适当的制度和控制来发现和防止违规行为,美林的监管体系设计初衷并不是为了满足2012年5月至2017年9月期间的《证券卖空规则》(“Reg SHO”)联邦要求。

在此期间,该公司向交易报告机构(“TRF”)报告了近11,625笔没有规定卖空指标的卖空交易,并将32笔本金卖单标记为长期卖单。这进而导致美林在至少10个月的时间里对其客户交易进行了不正确的标记。

此外,该公司违反了SHO法规的一些规定,该法规对卖空交易设置了熔断机制,一旦触发熔断机制,只允许以高于当前全国最佳出价的价格卖空。具体而言,规则201(b)(1)要求交易中心在某些情况下防止卖空指令以低于或等于当前全国最佳出价的价格执行。

华尔街的独立监管机构称,美林报告了超过600万笔容量码不准确的非媒体交易。

这些交易本应报告为“无风险的本金”交易,却被错误地报告为“本金”交易。因此,该公司违反了美国金融业监管局(FINRA)第7230A条和2010条(2008年12月15日或之后发生的行为),以及美国证券业协会(NASD)第6130条和2110条(2008年12月15日之前发生的行为)。

这家美国监管机构在审查期间表示,美林没有适当的系统和控制措施来发现和防止违规行为。此外,美国金融业监管局最新的罚款规定是针对多次未能向适当的美国金融业监管局贸易报告机构(TRF)准确提交所需贸易报告的情况。

美国金融业监管局和美国证券交易委员会(SEC)经常请求这些信息帮助防止和遏制市场操纵和内幕交易。

美林在不承认或否认调查结果的情况下,同意了美国金融业监管局的命令。除了支付罚款,该公司同意受到谴责,必须停止和停止进一步的违法行为。

本文由Finance Magnates 独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。

校对:夏洛特

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