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纽交所群岛交易所对盈透证券处以23.75万美元罚款

文 / 尔东琛来源:FX168

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FX168财经报社(北美)讯 Finance Magnates周四(11月19日)报道称,美国电子交易交易所——纽交所群岛交易所(NYSE Arca)对盈透证券(Interactive Brokers)处以23.75万美元的罚款,原因是他们涉嫌在交易报告中违规。

盈透证券已经同意了支付这一指控所需缴纳的罚款,但对指控的内容既没有承认也没有否认。

纽交所群岛交易所在信函中详细指出,盈透证券涉嫌违反了报告规定,向交易所提供了不准确的代码,同时报告了逾52.5万份期权订单。

盈透证券代表12家公司客户执行了这些订单,共签署了近210万份合同。以上指控发生在2015年1月8日至2019年11月29日之间。

信中解释说:“源代码很重要,因为除了其他因素外,它们可能会影响交易所审计线索的准确性,从而影响交易所对其角色和联邦证券法遵守情况的监督。”

错误报告的发生是由于交易所和经纪公司之间的联系出现了故障。

“此外,源代码必须准确,以确保向期权结算公司报告交易,并提供准确的交易细节。”

需要指出的是,盈透证券创建并维护了准确的记录,但未能识别出与交易所的订单路由连接中出现的一些故障,从而导致了误报。

信中还说:“该公司现在利用一种监控手段,审查与交易所的所有联系,并将外部发送的源代码与内部维护的源代码进行比较,以确定任何不一致之处。”

本文由Finance Magnates 独家授权FX168财经报社进行翻译,未经授权,不得转载。

校对:苏怀瑾

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