繁简切换您正在访问的是FX168财经网,本网站所提供的内容及信息均遵守中华人民共和国香港特别行政区当地法律法规。

FX168财经网>行业新闻>正文

美国金融业监管局(FINRA)对LPL Financials处以650万美元的罚款

文 / Neo来源:FX168

廣告
廣告

FX168财经报社(香港)讯 Finance Magnates周一(1月4日)报道,美国金融业监管局(FINRA)对LPL Financials(美国最大的独立经纪商之一)处以650万美元的罚款。该经纪商未能建立内部保管记录所必需的监督系统,并违反了全美证券交易商协会NASD的3010号,FINRA的3110号和2010号规则。

根据官方文件,LPL没有以所要求的的格式保存电子记录,并且该公司未将电子存储媒体系统的更改通知到FINRA。FINRA进一步指出,LPL没有按要求的格式保存,此部分影响了至少8700万条交易记录。最终也导致了在第三方供应商记录的超过150万条客户通信被删除。

“从2014年1月到2019年9月,LPL违反了NASD和FINRA的上述规则,未能建立和维护监督系统,包括书面的程序,合理的设计,遵守好相应义务,保存好相应记录。官方文件指出:LPL同样未对100多万个账户做发送邮件的通知,原则上本该每隔36个月定期发送,在邮件中做适用的账户信息确认工作。

本文由Finance Magnates 獨家授權FX168財經報社進行翻譯,未經授權,不得轉載。

分享
掌握最新全球资讯,下载FX168财经APP

相关文章

48小时/周排行

最热文章
  • 地址:香港湾仔皇后大道东43号东美中心1607室
    电话:+852 35000832+852 51689908
  • FX168财经APP下载