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新西兰金融市场管理局(FMA)推出全新金融咨询制度

文 / Neo来源:FX168

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FX168财经报社(香港)讯 在新西兰金融市场管理局(FMA)12月公开的一份年度报告中,提出了《金融服务法修正案》

这份修正案意味着新西兰金融咨询制度将出现重大改变。金融咨询将必须要由持牌金融咨询提供商或其代表提供,且这类提供商需受到新的行为准则和规则的约束。新的制度将分阶段进行,在获得全牌照监管之前有一个过渡期。过渡牌照的申请已于2019年11月开放。

有专门的门户网站负责此类牌照的申请,准备工作包括在新制度标准下,同咨询行业和其他利益相关者就选择权和义务达成共识,并对过渡牌照附带的标准条件进行磋商。到2020年6月,已经批准和正在评估的过渡牌照申请共有910份。

由于新冠病毒蔓延,政府已经宣布新的金融咨询制度的启用时间从2020年6月已推迟到了2021年3月15日。相应的工作如牌照类别规划及标准探讨工作也正在顺利进行中。

在FMA关于此点与其他行业的后续合作方面,将继续遵循保持社交距离的原则,通过FANZ网络研讨会来进行协商。

政府还宣布了新制度的一些细则,其中规定了财务顾问必须向客户提供的信息。这些信息包括咨询费用,建议的产品范围,是否有利益冲突或赚取佣金行为以及出现争端如何解决。

FMA的看法

市场参与总监John Botica表示:“公开要求是新制度的重要组成部分,因为它们将确保消费者收到清晰及透明的金融建议。

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